มิติหุ้น – ตลท.ลงโทษทางวินัย บล.เกียรตินาคินภัทร หลังพบข้อบกพร่องส่งออเดอร์ผ่านโปรแกรมเทรดเมื่อช่วง Q2-Q3/67 ที่ผ่าน “รองรักษ์” ยืนกรานความผิดนี้ไม่ใช่ความผิดร้ายแรงคณะอนุฯจึงลงโทษภาคทัณฑ์ 3 เดือน
นายรองรักษ์ พนาปวุฒิกุล รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้ลงนามแทน กรรมการและผู้จัดการตลท. เรื่องการดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์เกียรนาคินภัทร จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ฯ เนื่องจากบริษัทไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯกำหนดเกี่ยวกับการที่บริษัทไม่ได้มีความควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้สามารถรองรับการประบธุรกิจหลักทรัพย์ได้อย่างเพียงพอ อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ประกอบกับข้อ 5(9) และข้อ 17 (4/1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ.2544
โปรแกรมเทรด ERROR
ตลาดหลักทรัพย์ฯจึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทสำหรับความผิดดังกล่าวข้างต้น ตามผลการพิจารณาของคณะอนุกรรมการวินัย โดยให้ดำเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์บริษัท เป็นระยะเวลา 3 เดือน นอกจากนี้นายรองรักษ์ ยังให้สัมภาษณ์ “มิติหุ้น” เพิ่มเติมอีกว่า เป็นความผิดพลาดที่เกิดจากเทคนิคของระบบคอมพิวเตอร์ (technical error) และปัญหาที่เกิดจากผู้ปฏิบัติงาน (human error) ซึ่งมาจากออเดอร์ของโปรแกรมเทรดที่ผิดพลาดมูลค่าหลัก พันบาท-หมื่นบาท ซึ่งเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นช่วง Q2-Q3/67 ที่ผ่านมาและเป็นการรายงานมาระหว่างวันจากบริษัทสมาชิกดังกล่าวก่อนที่จะปิดซื้อขายสิ้นวัน อย่างไรก็ตาม ตลท.ยังไม่ได้มีการตรวจพบความผิดปกติในเรื่องอื่นใดของ บล.เกียรนาคินภัทร เพิ่มเติม
อดีตผู้บริหาร ตลท.ติง
อย่างไรก็ตามทางด้านอดีตผู้บริหารตลาดหลักทรัพย์ กล่าวเพิ่มเติมเพื่อแสดงความคิดเห็นต่อประเด็นการกล่าวโทษสมาชิกว่า การทำงานของตลท.ที่ผ่านมา จะยึดหลักการ disclosure-based หรือการเปิดเผยข้อมูล ดังนั้นการจะลงโทษบริษัทสมาขิก หรือโบรกเกอร์ ต้องเปิดเผยถึงสาเหตุของการกระทำผิดให้ชัดเจน เพื่อให้บริษัทสมาชิกด้วยกันรับทราบถึงความผิด
ติดตามช่องทางมิติหุ้นเพื่อรับข่าวสารตลาดทุนได้ตามลิงค์ด้านล่าง
Web : https://www.mitihoon.com/
Facebook : https://www.facebook.com/mitihoon
Youtube : https://www.youtube.com/@mitihoonofficial7770
Tiktok : www.tiktok.com/@mitihoon
