แท็ก: คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ก.ล.ต. ลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุนเป็นเวลา 10 ปี กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ล...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. ลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุนรายนางลัดดาวัลย์ แก้วโบราณ ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) โดยไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินโดยนำเงินค่าซื้อกองทุนของลูกค้าจำนวน 27 ราย ไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ได้รับความเสียหายเ...
ก.ล.ต. พร้อมออกเกณฑ์รองรับ SME และ Startup ให้สามารถระดมทุนวงกว้างได้ภายในปี 256...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. คาดสามารถออกหลักเกณฑ์เพื่อรองรับการระดมทุนของวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (SME) และวิสาหกิจเริ่มต้น (Startup) จากผู้ลงทุนเป็นวงกว้าง (SME-PO) และการจัดตั้งตลาดรองเพื่อซื้อขายหุ้นของ SME หรือ “SME Board” ได้ภายในปี 2564 เพื่อเพิ่มช่องทางในการระดมทุนให้ SME และ Startup สามารถเข้าถึงแ...
“จิตตะ เวลธ์ เผยผลตอบแทนโตโดดเด่น รอบ 1 ปี โตสูงสุดกว่า 100%
มิติหุ้น - นายตราวุทธิ์ เหลืองสมบูรณ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จิตตะ เวลธ์ จำกัด (บลจ.) สตาร์ตอัป Wealth Tech สัญชาติไทยรายแรกของไทยที่ได้รับอนุญาตบริหารจัดการกองทุนส่วนบุคคล จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และผู้ให้บริการกองทุนส่วนบุคคล Ji...
ก.ล.ต. ใช้มาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิด 7 ราย กรณีสร้างราคาหุ้น NBC
มิติหุ้น - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตรวจสอบเพิ่มเติม พบการกระทำความผิดของบุคคล 7 ราย ได้ร่วมรู้เห็นตกลงแบ่งหน้าที่กันสลับเข้าซื้อขายหุ้น NBC ในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเองอันเป็นการอำพรางให้บุคคลอื่นหลงผิดเกี่ยวกับสภาพการซ...
ก.ล.ต. เตรียมปรับปรุงหลักเกณฑ์การโฆษณากองทุนรวมและการส่งเสริมการขายหน่วยลงทุน
มิติหุ้น - ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ด้านการโฆษณากองทุนรวม และการส่งเสริมการขายหน่วยลงทุน เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่นในการโฆษณา และการส่งเสริมการขาย สอดคล้องกับการประกอบธุรกิจที่เปลี่ยนแปลงไปอย่างรวดเร็ว ตามแนวทาง Regulatory Guillotine* โดยยังคงหลักการการให...
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนกรณีรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรั...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนายสุกิจ สิริสินสาร (นายสุกิจ) เป็นเวลา 15 เดือน กรณีรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน)
สำนักงานคณะกรรมการกำกั...
ก.ล.ต. รับฟังความเห็นหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการลงทะเบียนแสดงตัวตนของผู้ลงทุนตราสารหนี...
มิติหุ้น-สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความเห็นหลักเกณฑ์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการซื้อขายตราสารหนี้ และให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้ รองรับการให้บริการผู้ลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารหนี้ไทย ให้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.)...
ก.ล.ต. ยกเว้นการยื่นขออนุญาตและยื่นแบบ filing กรณีขายหลักทรัพย์แปลงสภาพต่อผู้ถือ...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. ปรับปรุงกฎเกณฑ์ในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพและหุ้นรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพต่อผู้ถือหุ้นเดิมที่ไม่ติดข้อจำกัดของกฎหมายต่างประเทศ* หรือต่อเจ้าหนี้เพื่อชำระหนี้ตามแผนฟื้นฟูกิจการ โดยไม่ต้องยื่นคำขออนุญาตและแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (filing) ก่อนการเสนอขาย รวมทั้ง...
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการแก้ไขเพิ่มเติม พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ในส่วนว่าด้วยการ...
ก.ล.ต. เตรียมเสนอแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ) ในส่วนว่าด้วยการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เพื่อให้คณะกรรมการที่มีบทบาทหน้าที่ในการกำกับดูแลตลาดทุนมีองค์ประกอบ คุณสมบัติ และอำนาจหน้าที่ที่ชัดเจน รวมทั้งมีความสอดคล้องกัน อันเป็นการส่งเสริมคว...
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนกรณีแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบ...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนายภควรรธน สุพันธวงศ์ (นายภควรรธน)เป็นเวลา 6 เดือน กรณีแสวงประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติหน้าที่ ขณะกระทำผิดสังกัด
บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก...
ก.ล.ต. ร่วมมือกับ มอ. จัด “SEC Capital Market Regional Seminar 2021” เพื่อสนับสน...
มิติหุ้น - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมมือกับมหาวิทยาลัยสงขลานครินทร์ (มอ.) จัดงานสัมมนาวิชาการในส่วนภูมิภาค “SEC Capital Market Regional Seminar 2021” ซึ่งจัดขึ้นเป็นปีแรก เพื่อสนับสนุนผลงานทางวิชาการและนำไปต่อยอดสู่การพัฒนาและกำกับดูแลตลาดทุน โดยเฉพาะตลาดทุนยุคด...
ก.ล.ต. ร่วมกับตลาดหลักทรัพย์เปิดรับฟังความคิดเห็นการออกหลักเกณฑ์รองรับการระดมทุน...
มิติหุ้น - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการออกหลักเกณฑ์เพื่อรองรับการระดมทุนของวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (เอสเอ็มอี) รวมถึงวิสาหกิจเริ่มต้น (สตาร์ทอัพ) และการจัดตั้งตลาดรองเพื่อซื้อขายหุ้นของเอสเอ็มอี หรือ “...
ก.ล.ต. ออกหลักเกณฑ์การกำหนดพฤติการณ์อันควรสงสัยที่ผู้สอบบัญชีต้องแจ้งต่อคณะกรรมก...
มิติหุ้น - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกประกาศเพื่อกำหนดพฤติการณ์อันควรสงสัยเกี่ยวกับการกระทำความผิด และวิธีการเพื่อให้ได้มาซึ่งข้อเท็จจริงเกี่ยวกับพฤติการณ์ดังกล่าว ตามมาตรา 89/25* แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ) เพื่อให...
“ก.ล.ต. ไทยเป็นเจ้าภาพจัดประชุม AARG Annual Meeting with Audit Firms ครั้งที่ 10...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. เป็นเจ้าภาพจัดประชุม ASEAN Audit Regulators Group (AARG) Annual Meeting with Audit Firms ครั้งที่ 10 เมื่อวันที่ 15 มิถุนายน 2564 และ AARG Inspection Workshop ครั้งที่ 8 ต่อเนื่องสองวัน (วันที่ 17-18 มิถุนายน 2564) เพื่อหารือและแลกเปลี่ยนประสบการณ์เกี่ยวกับการกำกับดูแลการสอบบัญชี ...
ก.ล.ต. กล่าวโทษกรรมการและผู้บริหาร RICH กับพวก รวม 11 ราย ต่อ DSI กรณีทุจริตทำให...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. กล่าวโทษกรรมการและผู้บริหารบริษัทริช เอเชีย คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (RICH) 3 ราย และพวก รวม 11 ราย ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ (DSI) กรณีกระทำผิดหน้าที่โดยทุจริต เบียดบังทรัพย์สินและแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบ และลงข้อความเท็จในงบการเงิน อันเป็นเหตุให้ RICH เสียหาย มูลค่ารวม 1,159.42 ล้านบา...
ก.ล.ต. ปรับเกณฑ์การแยกตำแหน่ง “ประธานกรรมการ – ผู้บริหารสูงสุด” เพิ่มความยืดหยุ่...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. เพิ่มความยืดหยุ่นให้กับบริษัทจดทะเบียนที่ต้องการออกหุ้นเพิ่มทุน โดยผ่อนปรนหลักเกณฑ์การแยกผู้ดำรงตำแหน่ง “ประธานกรรมการ” และ “ผู้บริหารสูงสุด” ให้เป็นคนเดียวกันได้ไปจนกว่าจะเปลี่ยนแปลงบุคคลผู้ดำรงตำแหน่งหรือครบวาระ สำหรับบริษัทที่เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยก่อนวันที่ ...
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการแก้ไข พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
มิติหุ้น - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เตรียมเสนอแก้ไข พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ปรับปรุงมาตรการลงโทษให้สอดคล้องกับมาตรา 77 ของรัฐธรรมนูญฯ และสอดคล้องกับร่างพระราชบัญญัติว่าด้วยการปรับเป็นพินัย พ.ศ. .... เพื่อให้มาตรการบังคับใช้กฎหมายมีความเหมาะสม โดยยังคงมุ่งให้ความคุ้มครอง...
ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์ของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อรองรับ “ผู้ลงทุนต่างชาติลงทุนตราสาร...
มิติหุ้น - ก.ล.ต. อยู่ระหว่างปรับปรุงหลักเกณฑ์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการซื้อขายตราสารหนี้ และบริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้ เพื่อรองรับการให้บริการผู้ลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารหนี้ไทยที่มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. ตามประกาศ BIR ระยะที่ 1 ของ ธปท. ภายใต้โครงการ Bond Investor Registra...
ก.ล.ต.กล่าวโทษอดีตกรรมการและผู้บริหาร GGC กับพวก รวม 11 ราย ต่อ ปอศ. กรณีทุจริตว...
มิติหุ้น-ก.ล.ต. กล่าวโทษอดีตกรรมการและผู้บริหารบริษัท โกลบอลกรีน เคมีคอล จำกัด (มหาชน) (GGC) กับพวกรวม 11 ราย ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) กรณีกระทำทุจริตวัตถุดิบคงคลัง แสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมาย อันเป็นเหตุให้ GGC ได้รับความเสียหาย มูลค่ารวม 2,...
ก.ล.ต. จัดประชุมร่วมกับ 14 หน่วยงาน หารือแนวทางการใช้ “กระเป๋าสินทรัพย์ดิจิทัลขอ...
มิติหุ้น-สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดประชุมร่วมกับ 14 หน่วยงาน
ที่เกี่ยวข้อง เพื่อหารือการกำหนดแนวทางเกี่ยวกับกระเป๋าสินทรัพย์ดิจิทัลของภาครัฐ (government wallet)
สำหรับเก็บสินทรัพย์ดิจิทัลที่หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายยึดหรืออายัดมาจากการกระทำความผิด โดยมี
นายส...
